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这家券商被证监会立案!出具不真实记载文件,事涉这家创业板公司

时间:2022-07-04 12:54作者:未知



又一家券商被立案调查。

日前,哈投股份发布通知称,子公司江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责,所制作、出具的文件有不真实记载、误导性陈述或者重大遗漏。证监会决定对江海证券立案。

据悉,上述项目是3年前的项目。2019年1月,证监会并购重组委最后否决了欧比特的回收事情。

除江海证券外,日前还有多家公司也被立案。赣锋锂业、太安堂、ST星源、岩石股份等4家上市公司通知,均收到证监会的立案告知书。从立案缘由来看,太安堂因未在指按期限内披露2021年年报被调查。ST星源和岩石股份由于涉嫌信息披露违法违规被调查。赣锋锂业则因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕买卖。

涉嫌未勤勉尽责

2022年7月1日,哈投股份全资子公司江海证券收到中国证监会《立案告知书》。因江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责,所制作、出具的文件有不真实记载、误导性陈述或者重大遗漏,依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对江海证券立案。


通知称,江海证券将全方位配合监管部门的有关工作。哈投股份将严格根据监管需要履行信息披露义务。现在哈投股份的经营状况正常。

据悉,江海证券在2019年担任欧比特财务顾问。

2019年1月,欧比特发布通知称,拟购买樊海东、冯锐钰等持有些佰信蓝图99.73%股权;购买朱正荣、彭飞宇及德合投资持有些浙江合信100%股权。因为以2018年6月30日为评估基准日,佰信蓝图100%股权的评估值为2.53亿元,浙江合信的评估值为1.78亿元。经买卖双方协商,佰信蓝图99.73%股权的买卖价格为2.45亿元,浙江合信100%股权的买卖价格为1.76亿元,欧比特将以发行股份及支付现金的方法向上述买卖他们支付买卖作价,合计需支付4.21亿元。

在欧比特本次回收中,江海证券担任独立财务顾问,并在发布的独立财务顾问报告中表示,该买卖是上市公司在产业链延伸方面的产业整理,本次买卖完成后,有益于提升上市公司资产水平,改变财务情况和增强持续盈利能力,没有损害股东合法权益的问题。且在证监会受理欧比特回收申请、并出具反馈建议后,江海证券也帮助欧比特回复了证监会有关问题。

但2019年1月23日,证监会并购重组委最后否决了欧比特本次回收事情。其理由有三。一是标的资产持续盈利能力存在较大不确定性,不符合《上市公司重大资产重组管理方法》第四十三条有关规定。二是本次买卖募集配套资金不符合《创业板上市公司证券发行管理暂行方法》第十一条第一款有关规定。三是标的资产历次股权出售有关会计处置的合规性披露不充分,不符合《上市公司重大资产重组管理方法》第四条有关规定。

虽然事情已过去三年,但江海证券此次仍被证监会立案,可能体现出了监管在从严监管方面的思路与决心。

此前三大业务曾被中止

券商中国记者注意到,此前,江海证券的三个业务都被中止过。

2020年9月11日,哈投股份发布通知称,江海证券因买卖员资格管理及买卖行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和封控有效性不足等问题,拓展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题,拓展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不完善等问题而被重罚。江海证券因此被中止债券自营业务6个月,中止资产管理商品备案6个月,中止股票质押式回购买卖业务6个月。

除此之外,包含当时的合规总监兼首席风险官、自营业务分管副总裁、股票质押业务分管副总裁、资产管理业务分管副总裁等多人也被处以相应处罚。

今年3月,江海证券收到黑龙江证监局《关于恢复资管商品备案和股票质押业务的公告》,赞同江海证券恢复资管商品备案、股票质押业务。江海证券债券自营业务已在2021年9月底恢复。

赣锋锂业等多家公司也被立案

除去哈投股份,记者注意到,近两天还有多家上市公司也被监管立案。

7月3日,赣锋锂业发布通知称,公司于2022年7月1日收到中国证监会《立案告知书》,因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕买卖,依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会于2022年1月24日决定对公司立案。

赣锋锂业通知称,上述事情不会对企业的正常生产经营活动产生影响。公司将持续关注上述事情的进展状况,积极配合中国证监会的有关工作,严格根据监管需要履行信息披露义务。

7月1日晚间,太安堂、ST星源、岩石股份等3家上市公司通知,也收到了证监会的立案告知书。

太安堂通知称,公司于6月30日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》,因公司未在法按期限内披露2021年年度报告,依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对公司立案。

ST星源通知,公司于6月30日收到中国证监会的《立案告知书》。因前期涉嫌信息披露违法违规事情,依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对公司立案调查。

除ST星源外,岩石股份也因涉嫌信披违法违规被立案调查。7月1日晚间,岩石股份通知称,公司收到上海证监局下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,上海证监局决定对公司进行立案。

岩石股份表示,公司将全方位配合上海证监局的有关工作,同时严格根据监管需要履行信息披露义务,现在公司生产经营状况正常。

责编:战术恒

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